угроза склонения сотрудников к нелояльному поведению в отношении работодателя
Приложение N 1. Порядок уведомления сотрудником органа внутренних дел, федеральным государственным гражданским служащим системы МВД России представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в наименование внесены изменения
Приложение N 1
к приказу МВД РФ
от 19 апреля 2010 г. N 293
Порядок
уведомления сотрудником органа внутренних дел, федеральным государственным гражданским служащим системы МВД России представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений*(1)
С изменениями и дополнениями от:
19 марта 2014 г., 30 июля 2015 г., 5 декабря 2016 г.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 1 внесены изменения
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 2 внесены изменения
2. Обязанность уведомления представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения, в том числе о ставших известными фактах обращения к другим сотрудникам, гражданским служащим, работникам организаций, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед МВД России*(6), в целях склонения к злоупотреблению служебным положением, даче или получению взятки, злоупотреблению полномочиями либо иному незаконному использованию своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконного предоставления такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами, а также склонение к совершению указанных деяний от имени или в интересах юридического лица возлагается на всех сотрудников и гражданских служащих системы МВД России.
II. Порядок подачи уведомления
3. Уведомление представителя нанимателя (работодателя) о фактах поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений осуществляется посредством подачи специального документа*(5), выполненного в произвольной форме либо в соответствии с примерным образцом (приложение N 2).
4. В уведомлении указываются сведения об обратившемся лице, источнике поступления обращения в целях склонения к коррупционному правонарушению и иные данные в соответствии с приложением N 3.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 5 внесены изменения
5. Уведомление подписывается лицом, его составившим, с указанием даты составления, фамилии, имени, отчества, специального звания либо классного чина и должности.
Коллективное уведомление подписывается всеми лицами, его составившими, с указанием данных, перечисленных в настоящем пункте.
К уведомлению прикладываются материалы, подтверждающие обстоятельства обращения.
6. Запрещается составление уведомления от имени другого лица (лиц).
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 в пункт 7 внесены изменения
7. Уведомление подается непосредственно представителю нанимателя (работодателя) в ходе личного приема.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 8 внесены изменения
8. В исключительных случаях, при нахождении сотрудника, гражданского служащего системы МВД России не при исполнении служебных обязанностей или вне пределов места службы, уведомление может быть направлено посредством почтового отправления, по каналам факсимильной связи либо через официальные сайты МВД России, его территориальных органов и организаций в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»*(7).
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 9 внесены изменения
9. Сотрудник, гражданский служащий системы МВД России вправе уведомить органы прокуратуры о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений, о чем обязан сообщить представителю нанимателя (работодателя).
III. Сроки подачи уведомления
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 10 внесены изменения
10. О факте поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений сотрудник, гражданский служащий системы МВД России обязан уведомить представителя нанимателя (работодателя) по месту службы в день поступления обращения, в том числе в случае нахождения в отпуске, служебной командировке, а также отсутствия по листку нетрудоспособности (не исключающего возможность уведомления).
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 11 внесены изменения
11. В случае поступления обращения в выходной или нерабочий праздничный день, сотрудник, гражданский служащий системы МВД России обязан уведомить представителя нанимателя (работодателя) на следующий за ним рабочий день.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 12 изложен в новой редакции
12. Уведомление, переданное непосредственно представителю нанимателя (работодателя), считается поданным со дня его получения представителем нанимателя (работодателя).
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 13 изложен в новой редакции
13. При передаче уведомления посредством почтового отправления, по каналам факсимильной связи либо через официальные сайты днем подачи уведомления считается день его отправления независимо от даты фактического поступления в подразделение делопроизводства и режима*(8).
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 наименование изложено в новой редакции
IV. Регистрация и рассмотрение уведомления
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 14 изложен в новой редакции
14. Уведомление, поступившее непосредственно представителю нанимателя (работодателя) посредством почтового отправления, по каналам факсимильной связи либо через официальные сайты, регистрируется в подразделении делопроизводства.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 15 изложен в новой редакции
15. Уведомление должно быть рассмотрено представителем нанимателя (работодателя) в течение суток (за исключением выходных и нерабочих праздничных дней) со дня его личного получения или регистрации в подразделении делопроизводства.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 16 изложен в новой редакции
16. По результатам рассмотрения уведомления представителем нанимателя (работодателя) принимается одно из следующих решений:
16.1. Об оставлении уведомления без рассмотрения:
16.1.1. Если оно является анонимным.
16.1.2. Если в нем содержатся сведения, по которым ранее в установленном порядке проводилась проверка, в ходе которой они не нашли своего объективного подтверждения.
16.2. О назначении в установленном порядке проверки изложенных в нем сведений.
16.3. О передаче уведомления, если в нем содержатся сведения, имеющие признаки преступления, в органы, наделенные полномочиями возбуждать уголовные дела.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в подпункт 16.4 внесены изменения
16.4. О передаче уведомления в вышестоящий орган внутренних дел, если рассмотрение уведомления по существу выходит за пределы его должностных полномочий.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 17 изложен в новой редакции
17. Уведомление, поданное непосредственно представителю нанимателя (работодателя), передается в подразделение делопроизводства для незамедлительной регистрации.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 18 внесены изменения
18. Не допускается передача уведомления для рассмотрения нижестоящим в порядке подчинения представителям нанимателя (работодателя) либо в нижестоящие органы внутренних дел.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 пункт 19 изложен в новой редакции
19. Передача уведомлений для проведения проверки без регистрации в установленном порядке запрещена.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 20 внесены изменения
20. Проверка информации, содержащейся в уведомлении, проводится в течение 30 суток со дня регистрации уведомления в органе внутренних дел.
21. Срок проведения проверки на основании мотивированного рапорта лица, проводящего проверку, может быть продлен представителем нанимателя (работодателя), ее назначившим, не более чем на 30 суток. Дальнейшее продление срока проведения проверки не допускается.
22. Проверка сведений, изложенных в уведомлении, проводится в соответствии с общими правилами организации и проведения проверок, установленными в системе МВД России, с изъятиями, предусмотренными настоящим Порядком.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в пункт 23 внесены изменения
23. В ходе проведения проверки от сотрудника, гражданского служащего системы МВД России могут быть истребованы объяснения по существу поданного уведомления и иные материалы, имеющие отношение к обстоятельствам поступления обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений.
24. Результаты проверки с выводами и предложениями докладываются представителю нанимателя (работодателя), ее назначившему.
25. По результатам проведенной проверки представителем нанимателя (работодателя) принимается одно из следующих решений:
25.1. О передаче уведомления и материалов его проверки в органы прокуратуры в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством и нормативными правовыми актами МВД России, определяющими правила приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях, для рассмотрения в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 в подпункт 25.2 внесены изменения
25.2. Об окончании проведения проверки в случае, если указанные в уведомлении сведения не нашли своего объективного подтверждения, и передаче материалов проверки в подразделение делопроизводства.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 30 июля 2015 г. N 798 в пункт 26 внесены изменения
26. Материалы проверок хранятся в подразделении делопроизводства в предусмотренном номенклатурой деле в течение 5 лет в соответствии с правилами документационного обеспечения, установленными в системе МВД России.
Информация об изменениях:
Приказом МВД России от 5 декабря 2016 г. N 790 в сноски внесены изменения
© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2021. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.
Типовые формы проявления угрозы склонения сотрудников к нарушению обязательств перед работодателем
Противодействие угрозе склонения сотрудников к нарушению своих обязательств перед работодателем
Практика показывает, что причиной значительной части реализованных угроз безопасности работодателя со стороны собственных сотрудников является их неспособность противостоять воздействию со стороны третьих лиц. Эти лица, преследуя собственные интересы, склоняют сотрудников организации к различным формам нарушени» доверия работодателя. Для этого ими используются самые разнообразные методы, некоторые из них были профессионально разработаны государственными спецслужбами и позднее оказались востребованными в частном секторе экономики.
Объектами рассматриваемой угрозыявляются должностные лица, занимающие рабочие места, которые обеспечивают доступ:
■ к конфиденциальной информации;
■ к управлению денежными средствами и ликвидными товарно-материальными ценностями, а также к хранению их;
■ к реализации функций управления, регулирования и надзора. Субъекты рассматриваемой угрозы, объекты и цели воздействия отражены в табл.2.
Далее рассматриваются наиболее распространенные формы реализации рассматриваемых угроз.
Первая группа угрозпредполагает наличие внешнего субъекта, склон ня кэше го сотрудника организации к соответствующим должностным преступлениям или нарушениям.
| Субъект угрозы | Объект угрозы | Цель реализации угрозы |
| Конкуренты самой организации | Сотрудники организации, имеющие доступ к конфиденциальной научной, технологической, коммерческой, финансовой или кадровой информации, а также к наиболее ценным имущественным комплексам | ■ получение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну; ■ склонение к саботажу в интересах конкурента |
| Конкуренты клиентов организации | Сотрудники организации, имеющие доступ к конфиденциальной клиентской информации | Получение доступа к информации, составляющей клиентскую тайну |
| Иностранные спецслужбы | Сотрудники организации, имеющие доступ к секретной информации о деятельности государства, организаций ВПК | Получение доступа к информации, составляющей государственную или военную тайну |
| Криминальные группировки и индивидуально действующие злоумышленники | Сотрудники финансовой службы | ■ проверка правильности исчисления выплат рэкетирской группировке («крыше»); ■ склонение к соучастию в хищениях денежных средств | Сотрудники, отвечающие за хранение ликвидных товарно-материальных ценностей | Склонение к соучастию в хищении этих ценностей |
| Специалисты, отвечающие за систему электронных платежей и расчетов | Получение электронных кодов доступа | |
| Налоговые и правоохранительные органы, спецслужбы государства | Сотрудники финансовой службы | ■ проверка правильности исчисления налоговых выплат; ■ проверка легитимности бизнеса и отсутствия связей с криминалитетом и террористическими группировками |
| Сотрудники той же организации | Коллеги по работе, сотрудники других подразделений | ■ склонение к соучастию в любых должностных преступлениях; ■ вербовка от имени сторонней организации; ■ сокрытие от работодателя компрометирующей информации |
Наиболее опасной для организации угрозой является вербовка сотрудника в целях превращения его в постоянно действующий источник утечки конфиденциальной информации. Степень опасности прямо зависит от занимаемой им должности, следовательно — возможности доступа к информации различной степени конфиденциальности (ран жирование конфиденциальной информации подробно рассматривается в следующей теме учебника). При этом степень нарастания угрозы не всегда пропорциональна повышению статуса конкретного рабочего места в управленческой иерархии организации. В некоторых случаях к стратегически важной конфиденциальной информации могут быть допущены рядовые исполнители.
Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет
Формы и технологии реализации угроз кадровой безопасности банка
«Управление в кредитной организации», 2008, N 3
Автор рассматривает прикладные технологии управления кадровой безопасностью, основанные на использовании методов профилактического характера. Практическая реализация подобных технологий становится возможной только при условии функционирования в банке эффективной системы персонального менеджмента, в основу которой заложена социально ориентированная кадровая стратегия.
Угрозы в адрес банковского персонала Переманивание наиболее ценных сотрудников
Вначале рассмотрим возможные угрозы в адрес банковского персонала.
Из всего перечня подобных угроз переманивание наиболее ценных сотрудников кредитной организации является наиболее распространенной и является прямым следствием действия закона рыночной конкуренции. В процессе рыночного соперничества работодатели используют методы как добросовестной, так и недобросовестной конкуренции.
Ко второй группе угроз относится, в частности, переманивание кадров, то есть целенаправленная мотивация сотрудника конкурирующего банка к смене работодателя. При этом субъект угрозы преследует две связанные цели:
Для мотивации специалиста к смене работодателя используются самые разнообразные стимулы.
Чаще всего предлагаются лучшие условия найма (повышенный должностной оклад, более высокая должность, лучшие перспективы карьерного роста, дополнительный социальный пакет и т.п.).
Вспомогательным стимулом также может стать предложение о параллельном решении принципиально важной личной проблемы сотрудника (например, выдача беспроцентного кредита на покупку квартиры, оплата дорогостоящего лечения близкого родственника и т.п.).
В процессе реализации рассматриваемой угрозы могут использоваться следующие технологии:
В некоторых случаях переманивание сотрудников у конкурента приобретает характер «кадровой войны (или агрессии)». Данный термин используется в случае, когда объектами рассматриваемой угрозы выступают не один, а сразу несколько высокопоставленных специалистов конкурирующей организации или коллектив конкретного подразделения.
Переманивание высококвалифицированного персонала сопряжено для современного работодателя с масштабными рисками не только по кадровому направлению деятельности. Наряду с уже отмеченным выше ухудшением качества человеческого капитала организация несет и другие формы потерь:
При организации противодействия рассматриваемой угрозе следует учитывать две важные особенности, отличающие ее от других угроз по кадровому направлению деятельности.
Первой из них является невозможность применения карающих и низкая эффективность пресекающих методов противодействия данной угрозе. Как правило, уходящий к конкуренту банковский служащий будет до последнего момента скрывать свои намерения от работодателя и затем «поставит его перед фактом». Трудовое же законодательство не предусматривает возможности применения санкций к работнику за инициативное досрочное расторжение срочного трудового договора.
Примечание. Многие кредитные организации в такой ситуации используют сегодня расписки с обязательством хранить в тайне от нового работодателя конфиденциальную информацию по прежнему месту работы, основываясь при этом на соответствующих положениях законодательных актов (например, Закона о коммерческой тайне). Однако доказать факт утечки конфиденциальных сведений и привлечь к ответственности сотрудника, ушедшего к конкуренту, на практике почти невозможно.
Вторая особенность проявляется в практическом устранении службы безопасности организации от участия в противодействии данной угрозе. Основной причиной успешной реализации рассматриваемой угрозы является недовольство сотрудника условиями своей трудовой деятельности у конкретного работодателя. Служба безопасности к этой проблеме никакого отношения не имеет, поскольку условия трудового найма находятся вне ее компетенции. Она может быть подключена к решению рассматриваемой проблемы только в том случае, когда организация становится объектом кадровой агрессии со стороны конкурента. В подобной ситуации служба безопасности обязана выявить конкретного кадрового агрессора и предложить руководству адекватные меры воздействия на него (переговоры, угроза ужесточить уровень конкуренции на профильном рынке, жалоба в соответствующую банковскую ассоциацию и т.п.). Поэтому основная ответственность за эффективное противодействие угрозам переманивания сотрудников лежит на других инстанциях (табл. 1).
Распределение функций и ответственности между инстанциями банка в области противодействия угрозе переманивания персонала
Склонение сотрудников к нарушению ими обязательств
Второй угрозой в адрес банковского персонала выступает склонение сотрудников к нарушению своих обязательств перед работодателем. Практика показывает, что причиной значительной части реализованных угроз безопасности работодателя со стороны собственных сотрудников является их неспособность противостоять воздействию со стороны третьих лиц. Эти лица, преследуя собственные интересы, склоняют сотрудников организации к различным формам нарушения доверия работодателя вплоть до прямых должностных преступлений (например, коррупция при выдаче кредита). Для этого ими используются самые разнообразные методы, некоторые из которых были профессионально разработаны государственными спецслужбами и позднее оказались востребованными в частном секторе экономики.
Чаще всего объектами рассматриваемой угрозы являются должностные лица банка, рабочие места которых обеспечивают доступ к:
Перечень субъектов рассматриваемой угрозы, их потенциальные жертвы и цели воздействия отражены в таблице 2.
Типовые формы проявления угроз склонения сотрудников банка к нарушению обязательств перед работодателем
Указанными в таблице субъектами могут использоваться самые разнообразные формы реализации рассматриваемых угроз, наиболее распространенными из которых являются:
В процессе реализации рассматриваемых групп угроз в адрес сотрудников банка злоумышленники могут использовать следующие типовые инструменты, выбор которых зависит от поставленной ими цели.
Наиболее распространенным инструментом в современных условиях является коммерческий подкуп в самых разнообразных формах:
При необходимости превращения сотрудника банка в постоянный источник утечки конфиденциальной информации субъекты угрозы используют метод вербовки, инструментами которой могут выступить коммерческий подкуп, шантаж, «игра» на недовольстве сотрудника работодателем.
Наконец, прямые угрозы в адрес сотрудника обычно применяют «молодые» преступные группировки (угрозы физического насилия) или непосредственные руководители (угрозы потери работы или отказа в улучшении условий найма). Обычно они используются злоумышленниками в случае неудачи ранее сделанных попыток подкупа, являясь скорее «актом отчаяния», поэтому вероятность их практической реализации крайне невелика.
Покушения на жизнь руководителей и собственников банка
Третьей и наиболее опасной по характеру угрозой выступают покушения на жизнь высших руководителей и самих собственников банка. В современных отечественных условиях вероятность их реализации существенно выше, нежели в большинстве зарубежных стран.
Подобная ситуация объясняется не только общей криминогенностью российской экономики и характерной для отечественного предпринимательства ориентацией на «силовые» методы конкуренции. По мнению специалистов как правоохранительных органов, так и экспертов в области безопасности банковской деятельности, основными (в порядке убывающей вероятности) причинами покушений являются:
Чаще всего объектами рассматриваемой угрозы выступают собственники бизнеса и представители топ-менеджмента. В некоторых случаях жертвами покушений становятся менее высокопоставленные сотрудники организации, через которых проходит компрометирующая информация, проводятся незаконные финансовые операции, осуществляются контакты с криминальной средой.
Субъекты угроз делятся на две категории:
Выделяются три основные формы реализации (подходы к физическому устранению объекта) угрозы:
Необходимо учитывать, что в сфере банковского бизнеса возможности заказчиков и профессионализм исполнителей настолько велики, что должной безопасности объекту покушения не гарантирует даже наиболее эффективная физическая защита.
Угрозы безопасности банка со стороны собственного персонала Угрозы информационной безопасности банка
С позиции разнообразия форм реализации и масштабов возможных потерь наиболее опасной группой угроз являются угрозы информационной безопасности банка. Так, результатами разглашения конфиденциальной информации могут стать:
Как показывает таблица 3, объектом атаки со стороны нелояльных сотрудников банка может стать информация в любой форме.
Систематизированный перечень угроз информационной безопасности современной кредитной организации
В современных условиях наибольшую угрозу представляют покушения на безопасность информации в электронном виде. Большинство кредитных организаций хранит основной объем информации именно на электронных носителях, которые могут стать объектом атаки со стороны не только сторонних хакеров, но и собственных нелояльных сотрудников. Для этого они могут воспользоваться самыми различными методами, что наглядно отражено на рисунке 1.
Возможные методы реализации угроз безопасности компьютерной информации
Основной причиной реализации данных угроз являются сознательные действия сотрудника банка, мотивами для которых могут стать:
Другой распространенной причиной реализации угроз информационной безопасности российских банков является безответственность их персонала. Она проявляется в нарушении сотрудниками правил обеспечения информационной безопасности. Это приводит к утечке конфиденциальных сведений в самых различных формах, что иллюстрирует таблица 4.
Систематизированный перечень угроз информационной безопасности банка в результате безответственности его сотрудников
Отметим, что подобные нарушения являются следствием проявления одной из характерных черт национального трудового менталитета россиян. При отсутствии в организации эффективной системы мониторинга соблюдения персоналом соответствующих правил и развитой системы санкций за их нарушение угрозы неумышленной утечки информации быстро приобретают массовый характер.
Угрозы имущественной безопасности банка
Второй группой угроз со стороны сотрудников выступают угрозы имущественной безопасности, высокая вероятность реализации которых определяется самой отраслевой спецификой банковского бизнеса.
Кредитные организации являются главными операторами в системе безналичных расчетов, выполняют разнообразные операции по хранению и транспортировке наличных денежных средств, работают с драгоценными металлами, ценными бумагами и т.п. Это автоматически относит их в «группу повышенного риска». Специфика банковского сектора экономики обеспечивает нелояльным сотрудникам самые разнообразные возможности улучшения собственного материального благосостояния за счет работодателя и, что еще более опасно, его клиентов. Помимо депозитных или расчетных счетов клиентов объектами угрозы со стороны нелояльных банковских служащих могут стать:
Дополнительными, хотя и незначительными по масштабу возможных потерь могут стать угрозы мелких хищений (канцелярские товары, оргтехника и т.п.), а также неумышленного повреждения или уничтожения имущества организации в силу небрежности или халатности сотрудника (если причиной стала его недостаточная квалификация, противодействие угрозе осуществляется в системе менеджмента персонала, а не безопасности). Отметим, что по этой группе угроз банки находятся в более «выгодном положении», нежели представители большинства других отраслей (промышленность, стройиндустрия, агропромышленный комплекс, торговля и т.п.).
Субъектами угроз имущественной безопасности кредитной организации, рассматриваемых в данной статье, выступают ее собственные сотрудники, которые могут действовать как по собственной инициативе, так и под влиянием сторонних для организации третьих лиц.
Формы реализации угроз имущественной безопасности организации дифференцируются в зависимости от их объекта, что иллюстрирует рисунок 2.