уголовная ответственность и ее основание по уголовному праву рф
Уголовная ответственность и ее основание
Понятие уголовной ответственности
Уголовная ответственность является одним из видов юридической ответственности, наряду с административно-правовой, гражданско-правовой, дисциплинарной. Также выступает одной из мер государственного принуждения. В УК РФ не раскрываются понятие и содержание ответственности, что позволяет ученым по этим вопросам формировать научную полемику, высказывая различные точки зрения. Анализируя последние, понятие уголовной ответственности можно сформулировать следующим образом.
Уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, претерпеть предусмотренные уголовным и уголовно-процессуальным законодательством меры воздействия, заключающиеся в лишениях личного или имущественного характера, выражающие отрицательную оценку совершенного деяния и самого виновного, и имеющие цели – восстановления социальной справедливости, исправления виновного, а также предупреждения совершения новых преступлений как им, так и другими лицами.
Понятие уголовной ответственности используется законодателем в разных статьях УК РФ. В частности, ч. 1 ст. 1 УК РФ; ч. 2 ст. 2 УК РФ; ст. 5 УК РФ; раздел 4 посвящен освобождению от уголовной ответственности и от наказания; раздел 5 – уголовной ответственности несовершеннолетних.
Отдельные нормы содержатся в ст. 8 УК РФ «Основания уголовной ответственности» и ст. 19 УК РФ «Общие условия уголовной ответственности».
В нормах Особенной части УК РФ законодателем установлена ответственность за общественно опасные деяния, признаваемые преступлениями, там же предусмотрены виды и размеры наказания за их совершение. Наличие таких норм, содержащихся в Особенной части УК РФ, характеризует уголовную ответственность как предупредительную. В теории уголовного права ее называют позитивной ответственностью. Она информирует граждан, при каких условиях в случае совершения преступления будут применены меры государственного воздействия.
Реализация ретроспективного (негативного) аспекта уголовной ответственности начинается с момента появления конкретного уголовно-правового отношения, возникающего с момента совершения лицом преступления. Оно обязано подвергнуться мерам государственного воздействия, при этом имеет право на защиту. Государство в лице правоохранительных органов может применить к лицу, совершившему преступление, меры воздействия, предусмотренные уголовным законом и обеспечить право на защиту этого лица. То есть между лицом, совершившим преступление, и государством возникают взаимные права и обязанности.
На практике обязанность лица, совершившего преступление, подвергнуться мерам государственно-правового принуждения может быть реализована не всегда. Например, когда виновный скроется от следствия и суда, или не будет раскрыто преступление и при других обстоятельствах. Поэтому не всегда, лицо, совершившее преступление подвергается наказанию.
Уголовная ответственность значительно шире по своему объему наказания. В отдельных случаях УК РФ предусматривает уголовную ответственность и без назначения наказания. Так, например, в ст. 92 УК РФ закреплено положение, согласно которому несовершеннолетний, совершивший преступление небольшой или средней тяжести, может быть освобожден от наказания, с применением к нему принудительных мер воспитательного воздействия.
Уголовная ответственность наступает раньше наказания. С точки зрения позитивного аспекта ее появление – это момент вступления в силу уголовного закона, то есть момент возникновения угрозы уголовного преследования лица, совершившего преступление.
С точки зрения ретроспективного аспекта уголовная ответственность возникает тогда, когда совершено преступление и появилось уголовное правоотношение. В этой связи возникают права и обязанности между государством и лицом, совершившим преступление.
Привлечение лица к уголовной ответственности – это следующий этап ее реализации. К лицу, совершившему преступление, применяются меры уголовно-процессуального воздействия; в совершенном деянии устанавливаются признаки состава преступления. Далее наступает стадия исполнения наказания. Уголовная ответственность сохраняется на весь период течения срока судимости, пока она не будет снята либо погашена, или до того, пока не будут применены амнистия или помилование.
Уголовной ответственности присущи следующие признаки.
1. Уголовная ответственность наступает только за совершение преступления (ст. 8 УК РФ). Не являются преступлениями, а, следовательно, не могут выступать в качестве основания уголовной ответственности деяния, совершенные лицами, не достигшими установленного уголовным законом возраста (ст. 20 УК РФ) и невменяемыми (ст. 21 УК РФ), малозначительные деяния (ч. 2 ст. 14 УК РФ), а также деяния, не являющиеся преступлениями, совершенные в условиях необходимой обороны (ст. 37 УК РФ), крайней необходимости (ст. 39 УК РФ), обоснованного риска (ст. 41 УК РФ).
2. Уголовная ответственность – это мера государственного принуждения, предусмотренная уголовным законом, налагаемая только судом и реализуемая с участием уполномоченных государственных органов.
3. Уголовная ответственность сопровождается официальным государственным осуждением лица, совершившего преступление. При вынесении обвинительного приговора суд от имени государства осуждает преступника, признает содеянное преступлением, и объявляет лицо, совершившее преступление, преступником.
4. Содержание уголовной ответственности заключается в негативных правовых последствиях для лица, совершившего преступление, которое должно претерпеть лишение или ограничение своих прав в объеме, предусмотренном уголовным законом.
Объем лишения (ограничения) прав, заключающийся в уголовной ответственности, является наибольшим (вплоть до пожизненного лишения свободы) в отличие от всех других видов юридической ответственности.
5. Уголовная ответственность реализуется в особой процессуальной форме. Деятельность правоохранительных органов и суда по установлению виновности лица регламентирована уголовно-процессуальным законом (УПК РФ). Исполнение уголовных наказаний осуществляется в соответствии со статьями уголовно-исполнительного кодекса (далее УИК РФ). Таким образом, уголовно-процессуальное и уголовно-исполнительное законодательство обеспечивают реализацию уголовной ответственности.
6. Уголовная ответственность носит строго личный характер, т. е. возлагается только на лицо, виновное в совершении преступления, только вменяемое физическое лицо, достигшее возраста, установленного уголовным законом (ст. 19 УК РФ).
В отечественной юридической науке понятие уголовной ответственности трактуется по-разному. В целом, существуют следующие основные точки зрения по этой проблеме.
1. Уголовная ответственность есть правовая обязанность лица, совершившего преступление, претерпеть неблагоприятные последствия, предусмотренные санкцией уголовного закона.
2. Уголовная ответственность есть следствие совершения преступления, и возникает она только с момента осуждения лица судом и вынесения обвинительного приговора (Н.Ф. Кузнецова, Н.А. Огурцов, Ю.М. Ткачевский, В.Г. Смирнов, А.В. Кладков и др.).
3. Уголовная ответственность определяется через правовой статус лица, совершившего преступление; отождествляется с уголовным правоотношением либо определяется через совокупность уголовно-правовых, процессуальных и исполнительных отношений (А.Е. Наташев, А.И. Марцев, Ю.Б. Мельникова и др.).
4. Уголовная ответственность – это уголовное наказание, применение санкции (О.Э. Лейст).
Разногласия первых двух точек зрения связаны с моментом возникновения уголовно-правовых отношений. Они имеют в своём составе три элемента: субъект, содержание и объект. Субъектами уголовно-правовых отношений является лицо, совершившее преступление, с одной стороны, и компетентные органы государства (органы дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда) – с другой. Объект уголовно-правового отношения – сам факт совершения преступления, а содержание – взаимосвязанный комплекс прав и обязанностей обеих сторон правоотношения. Так как уголовная ответственность входит составной частью в содержание правоприменения, то момент ее возникновения вполне правомерно связан с моментом возникновения уголовно-правового отношения.
Уголовно-правовые отношения и уголовная ответственность фактически возникают уже с момента совершения преступления, даже если лицо, его совершившее, неизвестно. Так как с этого момента начинают применяться нормы УК РФ об истечении сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ), о действии уголовного закона во времени (ст. ст. 9–10 УК РФ).
Уголовно-процессуальный закон даёт основание полагать, что уголовноправовые отношения возникают с момента совершения преступления. Так, уголовное дело возбуждается по факту совершения преступления. Уголовноправовое отношение не может существовать без всех своих необходимых элементов, т.е. есть и субъект, и объект, и содержание. Поэтому первая точка зрения с этих позиций представляется наиболее верной. Таким образом, уголовная ответственность возникает уже с момента совершения преступления.
Третья точка зрения о понятии «уголовная ответственность» отражает процессуальный смысл. Действительно, уголовно-процессуальная ответственность возникает с момента привлечения лица в качестве обвиняемого, когда оно может быть подвергнуто уголовно-процессуальным мерам принуждения: например, если может быть избрана одна из мер пресечения.
В то же время, для возложения уголовно-процессуальной ответственности достаточно лишь вероятностного знания о виновности лица. Так, следователь вправе предъявить обвинение лишь при наличии достаточных, но не исчерпывающих доказательств, дающих основание для предъявления обвинения данному лицу. То есть уголовно-процессуальная ответственность возможна и в отношении того лица, которое впоследствии может быть признано невиновным, а уголовная же ответственность для такого лица невозможна.
Таким образом, уголовная ответственность возникает до начала уголовного процесса и, как правило, продолжается после его окончания.
В установленных уголовным законом случаях уголовная ответственность за совершенное преступление прекращается в следующих случаях:
1) в связи с ведением в действие нового уголовного закона, устраняющего преступность деяния;
2) в связи с освобождением от уголовной ответственности и наказания (ст. ст. 75–85 УК РФ);
3) в связи с отбытием наказания, погашением или снятием судимости (ст. 86 УК РФ).
Таким образом, уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, лично претерпеть меры государственного принуждения, заключающиеся в лишениях личного, имущественного, морального характера, которые выражают отрицательное отношение к совершённому преступлению со стороны государства и общества.
Эта обязанность возникает с момента совершения преступления, реализуется в процессе предварительного расследования, при вынесении приговора судом, во время отбывания наказания, в период непогашенной или неснятой судимости и прекращается в установленном законом порядке.
Понятие уголовной ответственности тесно связано с понятиями «наказание» и «судимость».
Уголовная ответственность реализуется в процессе отбывания наказания, однако возможна и без назначения наказания. В таких случаях суд выносит обвинительный приговор, но уголовное наказание не назначает. Например, при освобождении от наказания несовершеннолетних (ст. 92 УК РФ).
Кроме того, уголовная ответственность и наказание не совпадают по времени. Уголовная ответственность возникает и начинает реализовываться с момента совершения преступления до назначения наказания судом, и продолжается во всех случаях и после отбывания наказания в виде судимости. Судимость – это особое правовое положение лица, предполагающее ограничения и лишения правового и морального характера. Судимость продолжается и после отбывания наказания более или менее продолжительный период времени в соответствии с нормами УК РФ.
Таким образом, уголовная ответственность во всех случаях шире понятий «наказание» и «судимость». Она возможна без назначения наказания и, следовательно, без судимости, однако наказание и судимость без уголовной ответственности невозможны.
Основание уголовной ответственности. Отличие уголовной ответственности от иных видов юридической ответственности
Согласно ст. 8 УК РФ «основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ». Между тем, вопрос об основании уголовной ответственности до сих пор является одним из наиболее дискуссионных в науке уголовного права. Впервые «Основания уголовной ответственности» были закреплены в статье 3 УК РСФСР 1960 г., в которой говорилось, что «уголовной ответственности и наказанию подлежит только лицо, виновное в совершении преступления, то есть умышленно или по неосторожности совершившее предусмотренное уголовным законом общественно опасное деяние». В данной норме акцент сделан на психическом отношении лица к совершённому им деянию и его общественно опасным последствиям, то есть на вине.
Другие учёные считали основанием уголовной ответственности само совершение общественно опасного деяния, предусмотренного уголовным законом, обращая внимание на объективный признак преступления – совершение общественно опасного деяния. Наиболее распространённой же точкой зрения по поводу основания уголовной ответственности являлся состав преступления, содержащий объективные признаки (общественно опасное деяние) и субъективные признаки (вина). Предпринимались попытки объединить все вышеуказанные точки зрения по вопросу основания уголовной ответственности в одну. Н.Д. Шаргородский писал, что «основанием уголовной ответственности является наличие в деянии виновного состава преступления, то есть совершение им умышленно или по неосторожности предусмотренного уголовным законом общественно опасного деяния».
В сущности, похожее определение дано и в ст. 8 действующего УК РФ: «Основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ». Основание уголовной ответственности состоит из двух составных частей: фактическое основание и юридическое основание. К первому относится совершение лицом общественно опасного деяния, предусмотренного УК РФ; ко второму – наличие в данном деянии состава преступления.
В норме УК РФ, содержащейся в ст. 8 «Основание уголовной ответственности» употребляется в единственном числе и представляет собой совершение деяния, содержащего в себе все признаки состава преступления. В учебной литературе по уголовному праву встречается и понятие «основания уголовной ответственности». В таких случаях подразумеваются ее два аспекта – философский и юридический.
Уголовная ответственность, являясь видом социальной ответственности – это категория философская. Проявление свободы воли человека при совершении им своих поступков в философии объясняется по-разному в рамках двух направлений – детерминизма и индетерминизма. Детерминизм – это учение о всеобщей закономерной связи и причинной обусловленности всех явлений. Индетерминизм – противоположное учение, отрицающее такие связи. С точки зрения второго направления свобода воли человека абсолютно полная, не зависящая от внешних условий и обстоятельств. Это учение создает предпосылки признания основанием уголовной ответственности лишь «злой» воли преступника, даже без совершения деяния, а за одни лишь преступные мысли, намерения, основываясь на том, что он всё равно рано или поздно совершит преступление.
Детерминисты, наоборот, обусловливают свободу воли человека внешними обстоятельствами и условиями. Детерминизм, в свою очередь, распадается на два течения – механическое и диалектическое. С позиции первого течения поведение человека всегда обусловлено внешними обстоятельствами, нет свободы воли. Диалектический детерминизм признаёт зависимость свободы воли от окружающей среды.
Философский аспект основания уголовной ответственности во многом был искусственно навязан науке уголовного права (особенно в годы СССР) и никогда не играл решающей роли в ней.
Таким образом, акцентируя внимание лишь на юридическом основании уголовной ответственности, можно сделать вывод, что им является совершение лицом общественно опасного деяния, содержащего в себе все признаки состава преступления. Основание уголовной ответственности состоит из фактического основания – совершение самого деяния, и юридического – наличие в этом деянии состава преступления.
Понятие «основание уголовной ответственности» следует отличать от понятия «условия уголовной ответственности», которые отражены в ст. 19 УК РФ и относятся к признакам, необходимым для признания лица субъектом преступления, а именно вменяемое физическое лицо, достигшее возраста, установленного в Уголовном кодексе Российской Федерации.
Именно по своему основанию уголовная ответственность отличается от других видов юридической ответственности – административной, гражданско-правовой и дисциплинарной. Так, основанием административной ответственности является совершение лицом административного проступка, предусмотренного КоАП РФ. Основание гражданско-правового правонарушения (деликта) – невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств или причинение вреда. Основанием дисциплинарной ответственности является совершение дисциплинарного проступка, предусмотренного нормами трудового права.
Уголовная ответственность отличается от иных видов юридической ответственности и по другим параметрам:
1. Она связана с наиболее строгими, существенно ограничивающими или даже лишающими основных прав человека, наказаниями вплоть до пожизненного лишения свободы.
2. Уголовная ответственность предусматривает возможность уголовного наказания, назначаемого только судом. В то же время административные наказания как следствие административной ответственности могут назначаться как судьей, так и иными уполномоченными должностными лицами. Дисциплинарное взыскание всегда налагается определённым должностным лицом на подчинённого ему работника.
3. Субъектом уголовной ответственности может быть только физическое лицо, то есть человек, а субъектом административной и гражданскоправовой ответственности может быть и юридическое лицо.
Понятие привлечения к уголовной ответственности
Адвокат Антонов А.П.
В УК РФ термин «уголовная ответственность» впервые встречается в ч. 1 ст. 1, которая закрепляет, что уголовное законодательство РФ состоит из УК РФ, в который должны включаться новые законы, предусматривающие уголовную ответственность.
Из положений ч. 2 ст. 2 УК РФ следует, что именно УК РФ устанавливает основание и принципы уголовной ответственности.
Принципами уголовной ответственности являются принципы законности (ст. 3 УК РФ), равенства граждан перед законом (ст. 4 УК РФ), вины (ст. 5 УК РФ), справедливости (ст. 6 УК РФ), гуманизма (ст. 7 УК РФ).
К уголовной ответственности привлекаются только лица, совершившие преступления, независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств (ст. 4 УК РФ).
Никто не может нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление (ч. 2 ст. 6 УК РФ).
Основанием уголовной ответственности, в соответствии со ст. 8 УК РФ является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ.
Пункт 55 ст. 5 УПК РФ содержит понятие уголовного преследования — процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления.
Таким образом, уголовная ответственность наступает при указанных выше условиях, содержащихся в УК РФ, а привлечение к ней осуществляется путем реализации закрепленных в УПК РФ процедур.
Уголовная ответственность является уголовно-правовым понятием и институтом. Сущностью уголовной ответственности в правовом государстве в самом общем виде является правоотношение, одной стороной которого является лицо, совершившее преступление и обязанное понести или претерпеть в связи с совершенным преступлением определенные правоограничения, а другой — государство, имеющее право публичного осуждения виновного и определения ему законного, обоснованного и справедливого наказания.
Уголовное преследование является одной из функций уголовного судопроизводства, которая имеет свою собственную правовую природу и отделена при реализации своих полномочий от функции защиты и разрешения уголовного дела. Уголовное преследование можно определить как уголовно-процессуальную деятельность соответствующих государственных органов и должностных лиц по привлечению к уголовной ответственности лиц (лица), совершивших преступления, включающую и возбуждение процесса расследования, и само расследование обстоятельств преступления, розыск и поимку лица, совершившего преступление, утверждение лица о виновности в совершенном преступлении, путем выдвижения тезиса о его виновности перед судебными органами, а также доказывание его виновности в судебном заседании и т.д.
Некоторые авторы справедливо считают, что привлечение к уголовной ответственности, являясь уголовно-процессуальным понятием, означает привлечение лица в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК РФ) с тем, чтобы лицо могло полноценно защищаться от возможности возложения необоснованной обязанности подвергнуться наказанию. В концептуальном смысле необходимо понимать, что привлечен к уголовной ответственности может быть только обвиняемый. Привлечение к уголовной ответственности лица, не поставленного в положение обвиняемого, лишило бы данное лицо права на защиту. Поэтому законодатель и устанавливает актом привлечения в качестве обвиняемого пределы производства по делу in personam.
Вместе с тем представляется, что подход к рассматриваемому понятию должен быть расширен.
Действительно, привлечение лица в качестве обвиняемого тесно связано с понятием привлечения к уголовной ответственности, однако они не тождественны.
Привлечение лица в качестве обвиняемого указывает на необходимость реализации государством своего права на применение к такому лицу установленных законом ограничений в правах. Этим обвинением фактически определяется суть таких претензий, содержание «уголовно-правового спора». Привлечение лица в качестве обвиняемого не означает признания его виновным в совершении преступления, что может быть установлено только решением суда.
При таких обстоятельствах привлечение лица в качестве обвиняемого является одним из этапов привлечения лица к уголовной ответственности, и совсем не первым.
На возможность смещения начального этапа привлечения лица к уголовной ответственности на более раннюю стадию указывают некоторые нормы УПК РФ.
Напомним, что уголовное преследование — это процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения не только обвиняемого, но и подозреваемого в совершении преступления.
Подозреваемому тоже обеспечивается право на защиту, а также возможность защищаться всеми не запрещенными УПК РФ способами и средствами (ст. 16 УПК РФ). Прокурор вправе после возбуждения уголовного дела заключить досудебное соглашение о сотрудничестве и с подозреваемым (ч. 5 ст. 21 УПК РФ), прекращение уголовного дела в случае смерти подозреваемого невозможно без согласия его близких родственников (п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, Постановление Конституционного Суда РФ от 14.07.2011 N 16-П «По делу о проверке конституционности положений пункта 4 части первой статьи 24 и пункта 1 статьи 254 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобами граждан С.И. Александрина и Ю.Ф. Ващенко»), к подозреваемому может быть применена мера пресечения (п. 13 ст. 5 УПК РФ), уголовное преследование в отношении подозреваемого может быть прекращено (ст. 27 УПК РФ).
Кроме того, в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 154 УПК РФ в отдельное производство может быть выделено уголовное дело в отношении несовершеннолетнего подозреваемого, привлеченного к уголовной ответственности, что указывает на привлечение к уголовной ответственности лица уже в момент признания его подозреваемым.
В соответствии со ст. 46 УПК РФ подозреваемым становится лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело по основаниям и в порядке, которые установлены гл. 20 УПК РФ, либо лицо, которое задержано в соответствии со ст. ст. 91, 92 УПК РФ, либо к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения в соответствии со ст. 100 УПК РФ, либо которое уведомлено о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном ст. 223.1 УПК РФ.
При таких обстоятельствах, а также учитывая, что истечение сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ) законодатель именует и как «истечение сроков давности уголовного преследования» (п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ), что препятствует даже возбуждению уголовного дела, привлечение к уголовной ответственности возможно считать с момента возбуждения уголовного дела в отношении конкретного лица.
С уважением, адвокат Анатолий Антонов, управляющий партнер адвокатского бюро «Антонов и партнеры.
Остались вопросы к адвокату?
Задайте их прямо сейчас здесь, или позвоните нам по телефонам в Москве +7 (499) 288-34-32 или в Самаре +7 (846) 212-99-71 (круглосуточно), или приходите к нам в офис на консультацию (по предварительной записи)!